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2014年期货从业资格考试法律法规计算题2

发布时间:2020-08-27

11.期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。P84+27

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

答案:D

12.甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有()P141

A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任

D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

答案:A

13.甲乙是期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有多头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲申请

交割义务,乙虽然正常交割,但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质,无法使用,根据上述事实,请回答以下2题

(1)如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()

A要求期货公司承担侵权责任

B要求期货交易所承担违约责任

C要求期货公司承担违约责任

D要求期货交易所对期货公司承担担保责任

答案:C

(2)对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利P143+47

A期货公司

B中国期货业协会

C交割仓库

D期货交易所

答案:CD

14.2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定,根据上述事实,请回答以下2题

(1)对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是()P57+37

A.期货公司应当立即书面通知全体股东

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东

D.期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告

答案:AB

(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是()P57+37

A.期货公司书面通知全体股东

B.期货公司口头通知全体控股股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事,由董事通知股东

答案:A

15.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()

A.挪用客户保证金

B.未能有限控制投资风险

C.从事期货自营业务

D.为股东提供融资

答案:CD